企业技术创新能力评价指标体系研究

　《预测》1998年第2期　·理论与方法研究·

　　企业技术创新能力评价指标体系研究 曹崇延　王淮学(中国科技大学商学院　230026)摘　要　本文将企业技术创新的能力分成了7个方面,对应于每个能力,分别设计了7个指标体系,共40个分指标;同时对每个分指标的内涵给予了设计说明。关键词　技术创新　能力　指标具有强大技术创新能力的企业对于技术创新的实现是非常有利的,这无疑会使它取得竞争上的优势。一个技术能力较弱的企业,如果它的技术创新能力较强,那么它能通过技术引进和创新保持较高的创新态势,并增强企业的经济活力。反之,技术能力强而技术创新能力较弱的企业,它的技术成果就不容易转化为产品并实现商业化。因此,企业不断提高自身的素质或通过连续实施技术创新来增强自己的技术创新能力,获取竞争上的优势是长远发展的大计。1　技术创新能力的构成由于技术创新过程涉及的因素及对象的复杂,因此,我们认为,技术创新能力实际上是企业整体的系统能力,并且是以产品创新能力、生产技术创新能力以及管理技术创新能力为主体,协调发挥以实现经济利润的能力。根据技术创新的过程、主要内容及其影响因素,我们将技术创新能力分成了7个方面:1.1　R&D能力这是技术创新能力的基本要素,它包括基础研究、应用研究和开发研究,企业只有通过R&D,才可能吸收先进的科学技术成果,才可能把科学技术知识物化为新的产品和设备,才可能形成或创造出新的生产工艺和方法。所以,R&D是企业技术创新的技术源泉,R&D能力是技术创新能力的技术前提和基础。1.2　生产能力R&D活动的成果--新产品、新设备和新工艺等只有进入到生产活动,才可能形成批量的产品投入市场,产生经济效益和社会效益。生产能力可以说是技术创新的积累能力,其中生产设备的水平是最重要的内容,其他各方面,诸如工人素质、结构、劳动生产率等都一定程度上影响和反映了技术创新的能力。1.3　组织管理能力技术创新固然不能离开一定的物质技术条件,但所有这些条件实施最终还要靠人。一个具有良好组织管理的企业可以弥补技术创新过程中的重大缺陷。我们认为,这种能力的表现就是能够焕发和激起企业的创新活动和积极性,磨合并协调技术创新的各环节、各部门,在一定程度上减少技术创新的风险和不确定性。另外,这种能力不单纯囿于企业内部环境,它还表现在与外界环境(政府、学术界和其他企业)的沟通与协作上。1.4　投入能力这是指创新资源的投入能力。其实,在R&D能力中,诸如R&D的经费和人力投入都可以作为投入能力的反映,但我们认为,非企业的R&D投入事实上不能作为企业的R&D能力,因为R&D能力反映的实际上是企业自己的积累能力。企业和外界的资源投入都包括R&D投入和非R&D投入,我们将前者区别开分别归入两种不同的能力,后者则包括市场研究、设计、工艺和原料准备、广告和销售费用,这在好几个能力因素中都有所反映。我们把其中有关生产资源的非R&D投入统一作为企业生产资源的投入,这个详细的情况可见后面指标的设计及说明。1.5　营销能力营销能力反映的是使消费者接受新产品的能力,体现着企业创新产品的市场开拓和市场占有。拥有强大的营销能力可以使企业获得较好的经济效益,使技术创新得以最终实现。营销能力固然和产品本身的特性(如创新性、独一无二性等)有很大的关系,但相应于营销的研究、投入和管理组织及策略同样是不可忽略的,同类创新产品的营销竞争便决定于此。·66· 收稿日期:1998-01-05

　　1.6 财务能力财务能力从经济的角度亦反映了技术创新能力,企业较强的风险承担能力以及融资能力一方面促进了技术创新的顺利实施,另一方面也提高了技术创新的规模和档次。创新项目的投资回收效果也反映着技术创新能力的强弱。表1　企业技术创新能力的评价指标体系技术创新能力a1:R&D能力●a11:R&D投入强度(C)●a12:R&D人员构成(C)●a13:R&D技术结构(U)●a14:R&D成果的水平(C)●a15:R&D开发成功率(C)●a16:消化吸收能力(U)●a17:开发的时间及费用(C)●a18:专利拥有数(C)a2:生产能力●a21:生产设备水平(C)●a22:生产人员构成(C)●a23:生产技术结构(U)●a24:工艺准备周期(C)●a25:产品生产周期(C)●a26:劳动生产率(C)●a27:原料利用率(C)●a28:能源利用率(C)a3:组织管理能力●a31:信息采集能力(U)●a32:企业领导的创新欲望和责任心(U)●a33:工程技术人员和技术工人的素质及状态(U)●a34:激励机制(U)●a35:组织文化和气氛(U)●a36:技术创新的预测和评估能力(U)●a37:与外界的研究和生产合作能力(U)a4:投入能力●a41:外界对企业的科技经费投入强度(C)●a42:外界对企业的人力投入强度(C)●a43:生产资源的投入强度(C)a5:营销能力●a51:营销费用(C)●a52:产品的竞争性(U)●a53:现有销售组织的适当性(U)●a54:现有销售服务的适当性(U)a6:财务能力●a61:承担财务风险能力(U)●a62:资金获得能力(C)●a63:投资回收期(C)●a64:投资回收率(C)a7:产出能力●a71:市场占有率(包括出口率)(C)●a72:技术水平(C)●a73:新产品的收益率(C)●a74:新产品产值率(C)●a75:新产品销售率(C)●a76:新产品的利税率(C)　　说明:C是指定量指标;U是指定性指标。

　　1.7 产出能力产品能力评价是对技术创新最终效果的评价,是技术创新能力的提高,实际上反映的是效益实现和技术进步。我们认为可以把它分为3个方面:技术水平、新产品的效率和综合的经济效率。事实上,如果不从产出的角度考虑,而从平时积累的角度去看,综合的经济效率亦可归为生产能力中去评价。

　　2 指标体系的设计根据上述7个方面的创新能力,我们分别全新设计了一些指标来反映各个创新能力,具体指标见表1。

　　3 指标体系的设计说明

　　3.1　R&D能力(1)a11指标可以用"研究经费/销售收入"来计算,这里,我们没有把R&D设备的价值(净价值)单独列成1个指标,其实,它可以并入a11指标。(2)a12指标用来反映R&D人员的素质,可以用职称、学历来衡量,用"科学家与工程师之和/R&D总人数"来计算。(3)a13指标反映企业R&D人员的结构合理度,这可通过观察R&D机构人员的工作效率和积极性来了解,这是个定性指标。(4)a14指标反映R&D成果所达到的层次,不妨把它划分成3个层次:国际、国内和企业水平,可以分别计算各层次水平所占的比例。(5)a15指标反映R&D机构的研究能力,可用"研究的成功次数/研究总次数"来计算。(6)a16指标反映企业非自主创新率、接受创新扩散的能力,可以用强、中、弱3个档次来评价。(7)a17指标反映同类创新产品的开发时间和成本费用,不妨用开发时间和费用占同类产品开发的平均时间和费用或估计的时间和费用来评价。(8)a18指标反映的其实是企业的技术积累能力。3.2　生产能力(1)a21指标根据我国的现实情况,也可以将其分成3个档次:八九十年代水平、六七十年代水平、六十年代水平以下,然后再分别计算各年代水平的生产设备占总设备的比例。(2)a22指标反映生产人员的素质,可用技术工人的技术等级来评价。(3)a23指标后内涵与a13指标相类似。(4)a24指标反映技术成果转化成现实生产所需要的时间,可用工艺准备周期占同类产品的平均工艺准备周期或估计周期来评价。(5)a25指标反映产品从初始原料投入到产品完成所需要的时间,这和a24的处理方式相同。(6)a26指标反映工人生产新产品的效率,可用"新产品产值/工人人数"来衡量。(7)a27指标反映原料被转化的程度,可用"产成品理论所需原料投入/实际原料投入"来衡量。(8)a28指标反映能源使用效率,可用"产成品理论所需能源/为生产该产品而实际耗费的能源"来计算。3.3　组织管理能力(1)a31指标反映创新信息的获取对技术创新能力的影响。(2)a32指标反映企业领导在技术创新中的牵头作用。(3)a33指标反映的是技术创新具体的管理和实施者的情况。(4)a34指标反映企业成员进行技术创新的主动性和积极性。(5)a35指标反映技术创新的内部环境和氛围,包括创新观念。(6)a36指标反映企业减少技术创新的不确定性和风险的能力。(7)a37指标反映企业与外界环境的沟通和协调对技术创新的影响。上述指标都是定性指标,可以用"强、中、弱"或者"好、中、差"来评价。3.4　投入能力(1)a41指标反映外界环境(主要是政府)对企业的科技经费(包括设备投入价值)的投入情况,这可类似于a11指标计算。(2)a42指标类似于a12指标计算。(3)a43指标可以用"生产成本/新产品的总价值"计算而得。3.5　营销能力(1)a51指标反映的营销强度,用"营销费用/新产品的销售收入"来计算。(2)a52指标反映营销及被市场接受的难度,用"强、中、弱"来评价。(3)a53、a54指标用"好、中、差"来评价。3.6　财务能力(1)a61指标反映企业所能提供的技术创新的规模、强度,用"强、中、弱"来评价。(2)a62指标反映企业进行技术创新的融资能力,可分别计算"自筹资金/所筹总资金"和"借贷资金/所筹总资金"。(3)a63、a64指标反映技术创新的投资回收效率,可用"实际值/平均值或估计值"来衡量。3.7　产品能力(1)a71指标反映企业创新产品的商业化程度,可计算它的市场占有份额。(2)a72指标反映企业技术水平的进步,用"A=Y/KαLβ"来衡量,其中,A是技术水平,Y是总产值,K、L分别是资金、劳力投入,α、β分别是资金、劳力投入弹性。(3)a73指标反映的实际上是产品的附加值大小,可以用"新产品净收入/新产品销售收入"来衡量。(4)a74、a75、a76指标反映新产品在企业总产品中的份额,可分别用"新产品的产值总额/企业产品生产总值"、"新产品销售收入/企业产品销售总值"、"新产品利税/企业产品的总利税"来计算。

　　4　小结对于上面所设计的指标还有必要作出如下的说明:(1)指标设计的合理性问题之所以产生这样的问题,是因为技术创新是一个复杂的过程,对技术创新能力的评价是否应该或仅仅包括上述7个方面的能力因素,事实上还不是非常清楚。尤其每一具体指标的设计,其科学性和合理性如何也是值得进一步探讨。(2)指标设计的完备性问题上述指标的设计并没有考虑所有因素,因此,应该说是不完备的。虽然要考虑到指标的实用性和简易性,但是重要指标的遗漏仍是不妥的。(3)指标设计的内涵问题其实,我们上面所给出的指标有不少产生了或多或少的内涵交叉,譬如a52(产品的竞争性)和a71(市场占有率),因为竞争性强的产品一般来说其市场占有率也会大,反之,竞争弱的产品占有率就低。但我们不能肯定这些指标对技术创新能力的影响程度。(4)指标的归属问题指标归属于不同的能力类别对总体技术创新能力的评价是有一定影响的。但是有些指标从不同的角度去看,既可以划分到这个能力类别,也可以划分到其它能力类别。例如a26(劳动生产率)、a27(原料利用率)和a28(能源利用率)3个指标,从竞争及其综合的效率性角度看,它们可以划分到产出能力指标系统中去,但从积累性的角度看,它们又可划归到生产能力指标系统中。总之,关于技术创新能力评价指标体系的设计,其中的许多问题不是一次就能解决的,这需要在实际评价的工作中去逐步地充实和完善。参　考　文　献[1]DosiG.TechnicalChangeandIndustrial
TransformationTheMacmillianPressLtd,1988.[2]王建华.技术创新工程.北京:经济科学出版社,1996.[3]许庆瑞.技术创新管理.杭州:浙江大学出版社,1990.[4]魏江,许庆瑞.企业技术能力与技术创新能力之关系研究.科研管理,1996,(1)[5]中外科技政策与管理(专辑),1996,(1)·86·