企业生命模型初探（一）
　
　　摘要：已有的各种企业成长理论是不完整的，企业生命模型是一种新的企业成长理论范式。在模型中，企业的"基因"决定了企业的多样性与生命周期特征。构成企业"基因"的"DNA双螺旋结构"的双链是资本链（Capital链）与劳动力链（Labor链）。连接双链的四个要素是企业家、企业机制、技术与文化。　　一、已有企业成长理论的不完整性

　　1．产业组织理论和SCP框架产业组织理论的渊源可以追溯到马歇尔的规模经济理论、罗宾森的不完全竞争理论及张伯伦的垄断竞争理论。但是，现代产业组织理论的确定则要归功于美国经济学家贝恩。贝思于1959年发表《产业组织》这部经典性著作，提出了现代产业组织理论的三个基本范畴：市场结构、市场行为和市场效果，并把这三个范畴和国家在这个问题上的公共政策即产业组织政策联系起来，规范了产业组织理论的体系。而市场结构（Structure）、市场行为（Conduct）和市场效果（Performance）即构成了古典竞争理论的基本框架。在这一框架内，企业的绩效和成长取决于企业所处的市场结构和所采取的市场行为。在SCP理论中，过多地强调了企业的市场结构对企业行为和企业绩效的影响，而忽视了企业的产业定位，更没能从本质上阐明企业的成长机制。

　　2.企业的性质与成长美国经济学家，制度学派的代表人物科斯在1937年发表的著名论文《企业的性质》中指出："企业最显著的特征是，它是价格机制的替代物"。科斯指出：以价格机制构成的市场中的每一个交易都需要花费一定的费用，企业的组织管理也需要费用，当企业组织的费用低于市场交易费用时，人们就会以企业来替代一部分市场。由于交易费用的存在，企业具有不断扩大规模的倾向，一直到由于规模扩大所增加的组织费用等于市场上的交易费用为止。因此，企业就可以通过扩大其横向边界以形成规模经济与范围经济，通过扩大纵向边界实行纵向链条的一体化。

　　科斯理论强调了合适的制度安排及制度创新对企业成长的重要性，企业科层组织可通过组织和流程再造增强企业的竞争力和成长性；并用交易费用分析了企业的最佳规模。但科斯理论过于重视交易，而给人以交易重于生产之嫌，因而也忽视了对企业自身培育资源和能力的研究。

　　3．以MichaelE．Porter为代表的企业市场拓展论该理论将企业竞争优势和企业成长归于企业的市场力量与产业拓展，并假设这一力量与企业进行市场定位，构筑进入和退出市场壁垒的能力相一致。其代表作是著名的《竞争战略》和《竞争优势》，MichaelE.POrter把企业的市场力量归纳为五种，即买方的力量、卖方、新进入者、竞争者和替代品的力量。为了确定企业的竞争优势，波特提出了差异化战略（Differentiation），低成本战略（LowCost）和集聚战略（Focus），并且回答了采取以上三种战略的原因--即价值链分析。

　　波特理论强调了企业的产业定位，但波特理论忽略了企业本身的内部资源与能力，事实证明，产业中长期利润率的分散程度要大于产业间的长期利润分散程度。

　　4.以Winter，S．G为代表的企业进化论该理论强调企业资源的差异性，同时亦注重企业资源与环境变化的统一。认为企业的成长是通过生物进化的三种核心机制（即多样性、遗传性、自然选择性）来完成的。该理论相当重视组织、创新、路径依赖等的进化对企业成长的影响。安蒂斯·潘罗斯（E．T．Penrose）也认为企业没有最优的规模，因为企业连续不断地产出新的资源，这些资料可用于有效拓展"邻近"的产品市场，单个企业往往处于由小到大的不断进化之中，周而复始。借鉴达尔文进化论思想解释企业成长的经济学家还有马歇尔（Alfred　　Marshall）、约翰·穆勒（John　Stuate　Mill）、舒马赫（E．F．Schumacher）等学者，马歇尔和潘罗斯是借鉴进化论中"生命周期"思想，强调企业也有发生、发展、灭亡的过程，约翰·穆勒等人则借鉴进化论中的"物竞天择、适者生存"思想，强调企业对外界环境的适应能力。企业进化论从生命学观点论述了企业应不断地适应外部环境，但缺乏企业生物学特性的经济学解释，因而不能从本质上解释企业的成长机制。

　　5．以Ichak　Adizes为代表的企业生命周期论该理论主要从企业生命周期的各个阶段分析了企业成长与老化的本质及特征。该理论较适于企业诊断的运用。在生命周期理论中，麦迪思用P（Performance　of　the　purpose　of　the　organization）和A（Administration）分别表示企业追求短期效益的执行功能和短期效率的行政功能；用E（entreprenearing）和1（Integration）分别表示企业追求长期效益的创新能力和长期效率的整合能力。PAEI这四种功能在企业的孕育期、婴儿期、学步期、清春期、盛年期、稳定期、贵族期、官僚化早期、官僚期、死亡期中每个阶段各自所呈现的大小不同。因而，从四种功能分别所显示的大小可推断出企业所处的阶段以及在每一阶段应采取的对策。如在婴儿期为paEi，表示创新能力很强，而其它功能均很弱。企业生命周期论虽然论述了企业的生命周期现象，但由于它停留在企业实践的层面而并没有从根本上寻求产生生命周期特征的原因。

　　6．以Prahalad和Gary、Hamel为代表的企业核心能力理论80年代早期的经验实证引起了人们对竞争地位和优势学派的质疑，特别是罗曼尔特的分析揭示出："产业中长期利润率的分散程度比产业间要大三至五倍。"由此出现了企业资源基础论。企业资源论主要强调从企业自身的资源出发而不是从市场角度来研究企业的成长与竞争能力。认为企业的成长取决于其自身拥有的资源，企业拥有的资源状况决定了它不同于其他企业的成长途径。而企业能力理论对企业资源论作了进一步引申，认为企业的竞争优势来自于企业配置、开发与保护资源的能力。帕汉拉德（Prahalad）和哈默（Hamel）认为，核心能力是"组织中的积累性学识，特别是关于如何协调不同的生产技能和有机结合多种技能的学识。"使协调和有机结合成为可能的是组织资本和社会资本。一套强有力的核心能力的存在决定了企业有效的战略活动领域，也就是产生出企业特有的生命线。企业核心能力理论强调了企业内部的资源、核心技术、技能等核心能力对企业的成长的重要性，但显然它又忽视了不断变化的企业外部环境对企业成长的影响，同时，并未清晰地对企业除核心技术外企业由哪些核心能力组成，每一核心能力又由什么构成作明确鉴定。

　　7.企业知识论企业知识论，是对企业能力理论的进一步引申，研究表明，隐藏在能力背后并决定企业能力的是企业掌握的知识。知识是企业竞争优势的根源，不仅是因为企业内的知识，尤其是一些默会知识（tacit　　knowledge）难以被竞争对手所模仿，而且还在于当前的知识存在所形成的知识结构决定了企业发现未来机会、配置资源的方法，企业内各种资源效能发挥的差别都是由企业现有的知识所决定的。同时，与企业知识密切相关的认知能力决定了企业的知识积累，从而决定了企业的竞争优势。各企业所面对的外部环境从客观上说都完全是相同的，但由于企业的知识结构和认知能力不尽一致，所以它们所能发现的市场机会也不相同。因此，企业理论的核心概念应是知识。企业知识论强调了知识对企业成长的作用，但尚未明晰知识与核心能力之间的关系，特别是尚未就知识对企业成长的经济学逻辑作出令人信服的解释。该理论尚在发展之中。

　　以上理论分别从企业对外部环境的适应和内部资源能力两个方面进行了阐述，强调企业因如何适应外部竞争环境或者从内部如何增强企业的核心能力，增加企业的知识。那么，如何将以上理论更好地融合，即既具有企业外部竞争性、适应性，又强调内部的核心能力，更重要的是如何从更微观角度解释企业的生命周期特征，这便是本文提出企业生命模型这一新的理论范式的原因。

　　二、企业生命模型的构筑

　　细胞学说与进化论、能量守恒定律被并称为19世纪三大发现。而20世纪分子生物学的快速发展更是从微观基础上对生物的生物学特性如遗传和变异等作了深刻的剖析。分子生物学认为，控制生物性状遗传的主要物质是脱氧核糖核酸（DNA），而遗传物质的主要载体是染色体。

　　DNA的结构为双螺旋结构，DNA不仅具有一定的化学组成，而且还具有特殊的空间结构，也就是具有规则的双螺旋结构。这一结构的主要特点是：（1）DNA分子中的脱氧核糖核酸交替连接，排列在外侧，构成基本骨架，碱基排列在内侧。（2）DNA分子是由两条平行的脱氧核糖核青酸长链盘旋而成的。（3）两条链上的碱基通过氢键连结起来，形成碱基对。这种基本结构就构成了生物个体遗传与变异特性的基础。

　　于是，我们就可以由此引申出企业生命的基本模型：

　　（1）企业DNA的双螺旋长链为两条基本链，一条链为资本链（Capita链），一条为劳动力链（Labor链），资本和劳动力是企业组织的基本要素，其在市场中通过资本市场、劳动力市场获得。

　　（2）企业DNA的碱基我们可以假定为企业家、企业的机制、技术和文化，它们排列在内侧。

　　（3）以上企业组织的四个重要因素：企业家、机制、技术和文化把资本链和劳动链连接起来。

　　由于排列方式的无限，就构成了成千上万个不同的企业，即企业具有广泛的多样性，同时由于其具备生命特征，所以企业具有不同的生命周期。

　　（4）模型及相关概念的定义

　　L链为人力资本链，由一个市场化的人力资本单位串接而成。C链为实物资本，由一个个市场化的资本单位串接而成。L链和C链组成双螺旋链。连接的因素分别为企业家（E）、机制（M）、技术（T）、文化（C）。在本文中，为了简化研究，木严格区分L链和H链。

　　企业家作为创新的源动力，在市场中获得市场化的人力资本和物质资本，并且通过获得一定的技术供给、合适的企业机制，形成相应的企业文化来对市场化的人力资本和物质资本进行组织和排列，而形成企业。由于排列方式的千差万别和连接方式的千变万化而导致了企业的广泛多样性。

作者：中南财经大学 周晖，彭星闾
来源：国研网2001-03-05 《中国软科学》2000年第10期