科技活动评价分析指标体系研究

　　摘　要　文章在对科技活动概念界定的基础上,充分考虑科技活动的动力与目的,提出了对科技活动的评价及分析了指标体系。
关键词　科技　评价分析　指标体系

　　科技进步是国家经济起飞的基础,是进行经济建设、实现经济增长方式从粗放型向集约型转变的一个不容忽视的重要因素。进行科技活动现状的有效监督及正确评价,对积极促进经济增长方式的转变将会起到积极的作用。

　　一、评价分析指标体系的设计思想

　　指标体系的设计是在对科技活动概念界定的基础上,分析科技活动的动力与目的,遵循科学、客观真实、可操作等原则进行的。

　　科技包括科学和技术两个方面:其中科学是认识自然、社会和思维等客观规律的知识体系;技术则是人类知识、技能和经验的综合。科学与技术虽是两个不同的概念,但它们相互依存、相互促进,故将二者联系在一起,通称为科学技术。根据ＵＮＥＳＣＯ《关于科技统计国际标准化建议案》的原则,科技活动的定义是指与各科技领域中科技知识的产生、发展、传播和应用密切相关的全部系统的、体制化的活动。

　　从科技活动的动力看,它包括两个方面:一是社会生产的需要,二是人类对一些现象的本质和规律性的探求。近几十年来的科技发展表明,随着科学技术的应用日益广泛,科学技术转化为现实生产力的速度越来越快,科技投入的规模越来越大。当今时代,社会生产需要对科技发展的推动要远大于学科内部自身的动力。分析其原因,一是科技发展的规模与速度主要是由经济所能提供的经费的多少决定的;二是人类对一些现象的本质和规律性的探求虽然具有一定的相对独立性,但其最终还是要为社会生产服务,否则这种探求就无法长久持续下去。因而,在设计评价分析指标体系时,指标的设置主要是围绕科技为社会生产服务这一核心问题进行的,它符合我国力求转变经济增长方式,促进经济发展的社会环境。

　　观察科技活动为社会生产服务的状况,最终是对科技活动效果的评价,科技活动的效果是科技活动结果的状况,因而科技活动的效果指标是评价分析指标体系的核心,也是本指标体系的一个重要层次,即评价指标层。对若干效果指标分析评价并进行综合,形成最终的评价结论,即目标层。而影响科技活动效果的,又是科技活动整个过程中方方面面综合的作用,这之中,有宏观、也有微观的因素,有体制上的、也有管理上的因素,有投入规模的、也有投入结构上的因素,有技术供给方面的、也有技术需求方面的因素等等,这些因素相互交叉互相影响。在此,我们把诸多因素按投入规模与投入结构这一线路进行展开,设计指标,形成另一个层次,即分析指标层,以此对科技活动的效果,即评价结论进行解释或因素分析。指标体系设计的总体框架如下

　　二、评价分析指标

　　(一)科技活动效果指标。科技活动效果指标是指科技成果的先进性、适用性以及科技活动对社会、经济发展的影响和作用等科技活动效果指标,包括:

　　1 科技进步对经济增长的贡献份额:这是反映科技活动效果常用的指标。科学技术发展的主要动力是社会生产的需要、经济发展的需要,而这一指标可较好地综合说明科技活动满足这一需求的程度。科技进步对经济增长的贡献份额,一般是用柯布-道格拉斯函数方法测定,也可用ＧＤＰ科技投入的弹性指标。

　　2 科技成果的先进性:科技成果,是指在研究与试验发展活动中取得的具有一定新颖性、创造性,可以重复并验证的,经过同行专家鉴定或评议,或以其他方式得到社会公认的具有学术价值或使用价值的科研工作结果。科技成果的先进性是为反映科技成果水平及质量而设置的,它可以用科技成果中国际水平所占比重,国内首创和国内先进所占比重反映。

　　3 科技成果的适用性:这一指标是为表明研究与试验发展机构将科技成果转化为生产力的潜力和能力,揭示科学技术与社会、经济实践相结合的程度及科技成果直接为社会生产服务的状况,它可用科技成果推广率来反映。科技成果推广率=报告期已推广应用的成果数同期鉴定的成果数×100%=技术应用成果数全部科技成果数×实际推广的应用成果数技术应用成果数×100%在实践中,当年成果的应用推广,往往需要若干年方能实现,因而为更准确地反映科技成果的适用性,可以采用某一段时期作为统计、评价的时间范围,时期的长度可视需要而定。

　　4 技术的消化与吸收程度:主要反映对引进技术的消化、吸收程度,包括引进技术的国内推广程度、仿制与设计技术掌握程度、主要部件的国产化率等指标。指标在定量计算困难时,可以用主观判断的方法确定。

　　5 高新技术产业化:高新技术产业化是科技活动产出成果的集中反映,包括高新技术产业增加值指数、高新技术出口额占工业制成品额比重、新产品销售收入占全部销售收入比重等。

　　6 设备的技术水平:设备既是科技的投入,又是科技的产出。设备的技术水平反映了整个科技进步的物质基础,同时也反映了科技进步的成果。设备的技术水平可用设备技术先进水平比重反映。设备先进水平比重=国际、国内先进水平的设备数设备总数×100%

　　(二)科技投入的规模。科技投入总量直接决定了科技活动能否顺利进行,并影响科技活动效果。反映科技投入规模,可从以下几方面进行:

　　1 科技经费投入总量,是反映科技活动的资金资源状况,包括:(1)科技经费增长率;(2)Ｒ＆Ｄ经费占国民生产总值的比重;此外,企业是科技成果的主要受益者,也应是科技活动的主体,企业科技资金投入的规模能够从另一角度更好地、更直接地反映全社会科技投入的力度,因而考虑投入规模时,还应计算:(3)企业Ｒ＆Ｄ经费占销售收入的比重。

　　2 科技人才投入主要包括:(1)科技人才总数的增长。(2)科技人才比重。

　　科技人才比重=

　　上式中的科技人才,主要指从事Ｒ＆Ｄ活动人数或从事Ｒ＆Ｄ活动的科学家和工程师。

　　(三)科技投入方向与结构。由于科技投入的总量是有限的,所以当其相对稳定时,对科技投入的使用与管理,即科技投入的资金配置和人力配置对科技活动效果的影响作用就显得更加重要。科技投入的使用与管理(包括各级管理)可以用一些结构性指标进行反映。

　　1 Ｒ＆Ｄ总经费中企业负担的份额:科技活动不应该是封闭式的、学院式的研究,它应把人类的更高需求和生产力的提高,迅速地大规模地、有层次的加以实现。Ｒ＆Ｄ只有在全社会,特别是在具有生产力的企业中,才有活力,才能达到其真正的目的。企业是市场的主体,是科技成果的直接运用者,是使科技成果转化为生产力,使其产品化的关键。因而,企业应该成为科技进步的主体,成为科技成果的主要创造者。一般而言,科技进步对国民经济增长的贡献越大,则企业自身承担的Ｒ＆Ｄ费用所占比重也就大。反之亦然。通过这一指标,我们不仅可以看到科技投入的来源结构,同时也可以进一步看到全社会科技活动的真正动力。目前我们的科技进步,主要来自于政府的推动与扶持。企业本身投入所占比重较低,其主要原因是企业本身尚未普遍形成对技术的要求和依靠科技进步的自觉行为,以便从Ｒ＆Ｄ在获取利益和竞争力,这是企业也是全社会科技意识不成熟的表现。这一状况弊端很多,它势必会影响科技投入的效果,不利于科技进步作用的发挥。从宏观政策上看,应该激励企业扩大对Ｒ＆Ｄ的投入,真正展开以企业为主体,以企业为重心,以企业为基石的科技活动。企业承担Ｒ＆Ｄ份额所占比重,是分析全社会科技活动是否健康的主要标志,也是影响科技投入效果的重要因素。

　　2 企业科技人员占全部科技人员比重:这一指标是指企业中从事Ｒ＆Ｄ活动的人数或从事Ｒ＆Ｄ活动的科学家和工程师人数占全社会同类人员的比重,这是从人才资源的角度反映企业对科技进步的需求与全社会科技活动的动力。

　　3 技术改造投资占固定资产投资的比重:我国长期以来受传统的粗放型经济增长方式制约,习惯于外延为主的扩大再生产,固定资产投资的分布是基建占大头,技改所占比重较低,不到1/3甚至1/4。而世界经济发展历程表明,当经济进入高速发展时期,要保持经济的高速增长,就必须增加技术改造在投资中所占的份额,加快设备更新的速度,使经济增长主要通过提高要素生产率来实现。此外,还可以观察技改投资中用于"增产"的投资与用于"降低消耗、节约能源、提高产品质量和变换花色品种"的投资之比。

　　4 技术消化、吸收费与技术引进总额之比:技术引进是发挥"后发效应",以迅速追赶国际先进水平的重要手段,要重视引进,同时更要重视加强对引进技术的消化吸收、改造和创新。在发达国家,技术的消化、吸收费用较高,如在日本引进与消化、吸收费用之比为1∶5～1∶7,它在技术引进的基础上,经过消化、吸收和创新等几个环节,建立了具有自主知识产权的技术体系,科技得到了飞速的发展。而我国引进技术的消化、吸收和创新费用较低,消化、吸收能力不强,有些引进技术在国内无力推广,重复、分散引进现象十分严重,由于无能力对引进技术进行开发和创新,使技术引进的先进性失效,往往不得不进行二次引进同一类产品,这就丧失了国际竞争的机遇,并造成极大浪费。对此问题,必须加以重视,这是分析指标的一个重要内容。

　　作者：马立平
　　[作者单位　首都经贸大学统计系　　
　　责任编辑　王　阳]
　　来源：8年第4期　统计与信息论坛