关于扩充现行科技统计指标体系的探讨

　　科技统计指标体系是对科技活动进行统计的重要工具。由于科技活动范围十分广泛,加之科技统计工作特有的复杂性,现有的科技活动统计概念远没有包括科技活动的全部,因此必须根据主客观条件的变化适时而合理地扩充科技活动统计的概念。

　　1　科技统计指标体系建立的原则为合理地开展科技统计指标体系的扩充工作,应当明确建立科技统计指标体系的原则。由统计指标的特点和统计工作的要求,构建统计指标体系时,应遵循以下原则:

　　1.1　全面性原则　所谓全面性原则,是指建立的指标体系可全面地反映其数量化的现象和概念,也就是能够对被数量化的对象做出一个完整的划分和全面的覆盖,使被数量化对象的信息没有遗漏。

　　1.2　不重复性原则　所谓不重复性原则,是指所建立的指标体系中指标间应不存在信息重迭,以免影响指标体系的准确性和科学性。

　　1.3　指标统一设置原则　所谓统一设置原则,是指各统计机构所建立的科技统计指标体系中各指标的设置和指标的含义应当一致,以便于使统计活动有统一的规模和标准,也才能使统计结果在全社会范围内进行加总和在国内外进行分析比较。

　　1.4　可操作性原则　所谓可操作性原则,是指所提出的指标体系具有现实性,对其指标值可以进行测量,能有效地为社会经济科技等事业的发展服务。

　　2　现行科技活动统计指标体系分析为了解决现行科技活动统计指标体系的扩充问题,还需对现行科技活动统计指标体系作一考察。

　　2.1　国外的科技活动统计的指标体系

　　联合国教科文组织把科学技术活动定义为所有与各科学技术领域,即自然科学、工程技术、医学、农业科学、社会科学及人文科学中知识的产生、发展、传播和应用密切相关的活动。为此联合国教科文组织建立了研究与试验发展(R&D)活动指标、科技教育与培训(STET)活动指标、科技服务(STS)活动指标。

　　但国际上的科技活动指标远没有反映当前科技活动的全部。这可以从R&D活动指标分析中看出:研究与试验发展(R&D)活动是指为增加知识总量以及适用这些知识去创造新的应用而进行的系统性、创造性的工作。由于R&D活动的特点是创造性和新颖性,因此对研究与发展活动投入的统计,显然不能包括科技活动的全部。

　　2.2　我国的科技活动统计指标体系

　　我国科技统计工作所使用的科技活动概念,首先依照了国际标准,同时又比国际标准多了一项从R&D活动到生产活动之前这一阶段的科技活动,称之为科技成果转化与应用活动,并将这一活动与R&D活动并列。

　　3 现行科技活动统计指标体系口径扩充的必要性

　　在我国的科技统计中提出科技成果转化和应用的指标以后,现行的科技统计指标体系和科学、完整的科技活动统计指标体系的要求还有较大差距,对现行科技活动统计指标仍有进一步扩充的必要。

　　3.1　现行科技统计指标体系不满足全面性原则

　　从科技活动内涵来看,科技活动应包括科学技术产生、发展、传播和应用方面的全部活动。目前国内外科技活动统计的概念,显然不能包括科技活动的全部内涵。从科技活动的实际来看,我国近几年增加的科技投入的相当一部分,特别是科技贷款的大部分集中在非传统的科技活动领域。因此有关部门如人大、科委、计委、财政及银行等从本部门科技活动工作实际出发,强烈要求扩充科技活动概念。

　　3.2　现行科技活动指标体系不满足不重复性原则

　　这主要表现在技术创新统计上。目前国内外都在探讨推广科技活动统计的适当方式,其中推广的一个重要方面就是把以R&D活动投入为核心的科技活动统计,扩充为包括技术创新在内的科技活动统计。现在很多人认为技术创新统计指标体系是现行的科技统计指标体系的自然合理的推广,但情况并非如此:从技术创新活动的类型来看,目前技术创新活动统计包括R&D活动、工具准备和工业工程、投入制造、销售、有形或无形技术的获取、设计等,这和当前科技活动统计有相当重复。另外从技术创新活动统计和R&D活动统计的关系来看,二者分类界限不清。

　　3.3　现行科技统计指标体系不满足统一设置原则

　　我国的科技统计活动是由国家科技部、国家教育部、国家统计局实施,并分别按机构对我国科研机构、高等院校、工业企业进行统计,这样做的结果造成了三大统计主体在科技活动分类和科技指标设置上各自有自己的标准,这种作法造成我国长期无法在全社会范围内对科技活动统一分类和统一设置科技活动统计指标体系,从而长期无法对R&D活动进行加总,无法准确计算出整个国家在R&D投入的总量,更无法进行国际间比较。

　　3.4　现行科技统计指标体系不满足可操作性的要求

　　现行的科技统计指标体系没有解决好各机构中科技活动指标的测量问题,尤其没有解决好间接测量的问题。在科技机构中对科技活动的统计指标测量都是从课题指标测量入手。课题测量属于直接测量。对机构中的科技活动测量,还必须分离出非课题的科技活动测量,这属于间接测量的范围。而这个问题在我国现行的科技统计活动中并没有解决。

　　4　现行科技统计口径的扩充--相关科技投入概念提出

　　由上述分析可以看出,对现行的科技活动概念不做相应的扩充,既脱离我国科技活动工作的实际,也有碍于科技投入立法等一系列有关增加科技投入方面工作的开展。根据建立新的科技统计指标体系的要求,并考虑我国科技统计工作的现实情况,特别是高新技术发展的实际,需要扩充现行科技统计概念,为此提出相关科技活动概念。

　　所谓相关科技活动是指在高新技术领域内,在高新技术产品工业化定型生产以后,为了扩大生产,达到规模经济,占领和扩大国内外市场而进行的活动。从高新技术产品的生命周期看,它基本属于从投入期、增长期到成熟期以前所开展的活动。它主要包括以下两部分:

　　1)高新技术产品扩大生产。这里扩大生产的直接目的不是对产品或生产过程在技术方面作进一步的改进,而是为了达到规模生产。因而这既不属于研究与试验发展活动,也不属科技成果应用活动,而是相关科技活动。

　　2)高新技术市场研究与营销。一般意义上的市场研究与营销,既不属于研究与试验发展,也不属于科技成果应用活动。但高新技术市场研究与营销,是扩大高新技术产品生产所必需,属于发展高新技术方面的活动,是相关科技活动。

　　5　扩充后的科技统计指标的评价

　　对现行科技统计指标体系之所以做上述扩充,是因为在引入了相关活动概念后,在扩充后的科技统计指标体系内可解决原统计指标体系内的一系列矛盾,更好地满足构建指标体系的各项原则。

　　5.1　在扩充后的科技统计指标内可包括常见的各类科技活动,满足对科技统计指标体系全面性的要求

　　扩充后的科技统计指标可满足对科技统计指标体系全面性的要求,这主要表现扩充后的科技统计指标体系可包括我国目前常见的各类科技活动,并可对其科技活动进行明确分类。现试在扩充后的科技统计指标体系内,将各种常见的科技活动的分类如下:

　　1)新产品的研制。研制实质性的新产品,即全新的产品或对现有产品的性能进行重大改进的设计、制造和试验,是R&D活动。对引进(或购买)现成的技术成果(如专利、技术诀窍图纸和样机等)进行复制或直接应用而形成新产品的过程,是科技成果转化和应用活动。

　　2)新工艺、新方法的研制。对新工艺、新方法的研制或对现有工艺、生产过程进行技术上实质性的改进,是R&D活动。采用国内已有的生产工艺或生产过程,而在技术上没有实质性的改进,只是对采用的生产工艺或生产过程作适应性的试验,是科技成果转化和应用活动。

　　3)中间试验。中间试验情况比较复杂,对其分类应视具体情况而定。如果进行中间试验的直接目的是为了从技术上进一步改进产品、工艺或生产过程或为此目的进行试验获得经验和收集数据,是R&D活动。如果进行中间试验的直接目的是为了获得进行产品的定型设计,生产所需的技术参数,那么就不是R&D活动,而是科技成果转化和应用活动。

　　4)试生产。试生产的直接目的不是对产品或生产过程在技术方面作进一步的改进,而是为了使生产能顺利地进行,因而这既不属于R&D活动,也不属于科技成果转化和应用活动。但试生产的主要目的是为了正式扩大生产作好准备,因此在高新技术领域内的试生产属于相关科技活动。

　　5)市场研究和营销。通常意义上的市场研究和营销,既不是R&D活动,也不是科技成果转化和应用活动。在高新技术领域内的市场研究和营销,是为了推广新产品、扩大高新技术产品的市场占有额、开辟新市场等所必需的,是高新技术产品扩大生产不可缺少的环节,因而属于相关科技活动。

　　5.2　在扩充后的科技统计指标体系内可分清各类科技活动界线,满足对科技统计指标体现的不重复性的要求

　　引入了相关科技活动概念后,科技活动包括以下活动类型:研究与发展活动、科技成果转化和应用活动、科技服务和相关科技活动。在现行的科技统计指标体系内,能够分清各类科技活动的界线,因而可以满足对各类统计指标不重复性的要求。各类科技活动的界线区分如下:　　

　　1)R&D活动和科技成果转化和应用之间的界线。R&D活动旨在增加知识总量,并应用新知识创造新的应用;而科技成果转化和应用是使成果转化为生产能力过程中的技术性活动。因此当科技成果转化为生产能力并进行应用的决定一经作出,就不再属于R&D活动而进入科技成果转化和应用活动的领域。

　　2)科技成果应用和转化活动和相关科技活动的界线。按工业化生产定型鉴定来划分:在高新技术领域内,在工业化生产定型鉴定之前,所从事的活动是科技成果应用和转化活动,其后则是发展高新技术产业、扩大高新技术产品生产等方面的活动,即相关科技活动。按是否拥有自己的独立知识产权分类:为获得自己的知识产权所进行的科学技术活动属于科技成果转化和应用活动。在高新技术领域内,利用自己的知识产权或经允许利用别人知识产权进行扩大生产活动则属于相关科技活动。

　　3)相关科技活动与工业化生产之间的界线。从生产过程来分析:在高新技术领域内,从产品进入生产到规模生产期间的人力、物力等活动是相关科技活动,包括开拓高新技术产品市场方面和扩大高新技术产品生产等方面的活动。达到规模生产后的活动则属于工业化生产,其人力、物力等的投入属于一般性生产投入。

　　5.3　在扩充后的科技统计指标体系内可对各机构的科技活动统一分类,满足对科技统计指标体系统一设置统计指标的要求

　　由于实际科技统计活动是按机构进行的,为了从总体上统一科技活动的分类标准和指标设置,必须统一各统计机构中的科技活动分类和指标设置。从我国情况来看,就是要统一科学研究与开发机构、高等院校、工业企业的科技活动分类和指标设置。在扩充后的科技统计指标体系内提供了这种可能性,使得能够统一各机构科技活动的分类标准和指标设置。具体做法如下:

　　1)科学研究与开发机构中的科技活动分类和指标设置。科学研究与开发机构主要从事R&D活动、科技成果转化和应用活动、科技服务活动和生产经营活动(相关科技活动)。对科学研究与开发机构中的科技活动作如下分类

　　其中R&D活动为1-3类课题活动,科技成果转化和应用应为第4类课题活动,科技服务活动包括5类课题活动和非课题的科技活动,生产性活动即为相关科技活动,包括6类课题活动和非课题活动。

　　2)高等院校中的科技活动分类和指标设置。高等院校主要从事的科技活动有R&D活动、科技成果转化和应用活动、科技服务活动和相关科技活动。其中以课题形式出现的科技活动主要有R&D活动和科技成果转化和应用活动。科技服务活动和相关科技活动主要是以非课题的形式进行。

　　3)工业企业中的科技活动分类和指标设置。工业企业既从事工业性生产活动(包括相关科技活动),同时又从事技术开发活动。企业技术开发活动泛指以工业企业为主体开展的科学技术活动,其中包括R&D活动以及非R&D活动。根据我国大中型企业特点,非R&D活动主要是科技成果转化和应用活动。企业的相关科技活动和科技服务活动,主要在由上级部门认定的高新技术企业和有关企业内进行。

　　5.4　在扩充后的科技统计指标体系内各统计指标均具有现实意义,可解决统计指标的测量问题,特别是解决间接测量问题,满足对科技统计指标体系可操作性要求。

　　具体做法如下:对各类科技活动投入人员的指标测量,可首先确定各类活动的直接参加人员,然后分离机构中的科技活动间接参加人员,再确定由各类活动间接参加人员分摊到各类活动中的折算系数,最后得到各类活动的参加人员。对科技经费投入指标的测量,首先要分清和经费有关的项目,其次要对项目进行相应的分解,然后就所涉及的项目主要是与人员有关还是与经费有关,分别按人员和经费进行折算,最后给出各类活动经费投入。

　　作者：辽宁省科学技术委员会　李　佳
　　东北大学文法学院　郑文范　　
　　(责任编辑:马居正)